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外汇天眼:Refinitiv 因掉期报告违规被罚款 65 万美

2021-10-06 13:03外汇交易平台 人已围观

简介原题目:外汇天眼:Refinitiv 因掉期陈说违规,被罚款 65 万美元! 商品期货交往委员会已公告就 Refinitiv US SEF LLC 因未能陈说某些种别的掉期数据而提出的指控妥协。Refinitiv 被处以 650,...

原题目:外汇天眼:Refinitiv 因掉期陈说违规,被罚款 65 万美元!  商品期货交往委员会已公告就 Refinitiv US SEF LLC 因未能陈说某些种别的掉期数据而提出的指控妥协。Refinitiv 被处以 650,000 美元的罚款,而且务必苦守某些应承。   羁系机构觉察,Refinitiv 计划的陈说编制适当其互换数据存储库的标准,该标准将 CFTC 的少少条件确定为可选条件。  结果,该公司未能陈说数十万笔交往的某些掉期创修数据。缺失的掉期创修数据征求每个交往敌手的金融实体状况和美邦人目标。  正在CFTC确定Refinitiv务必大白或有合理原因嫌疑有陈说漏掉。委员会以该公司 2013 年度首席合规官陈说为例,此中陈说中的腐化和漏掉应当变得显而易睹。  Refinitiv于 10 个月前正在申请悉数注册功夫落成了对其陈说编制的合规审查,但未能觉察其陆续的陈说腐化。该公司仅正在其两名客户陈说这些题目后才处分这些题目,然后 Refinitiv 自行向 CFTC 陈说了陆续的违规行径。  该夂箢招供 Refinitiv 以大幅裁减民事罚款的情势举办自我陈说、协作和解救。

Tags: 财通证券  ptfx 

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