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国家外汇管理局关于报送《金融机构大额和可疑

2021-10-25 09:15外汇平台 人已围观

简介邦度外汇处分局各省、自治区、直辖市分局、外汇处分部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;中邦工商银行、中邦农业银行、中邦银行、中邦征战银行、交通银行、邦度开采银行...

邦度外汇处分局各省、自治区、直辖市分局、外汇处分部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;中邦工商银行、中邦农业银行、中邦银行、中邦征战银行、交通银行、邦度开采银行、中邦进出口银行、中邦农业发扬银行、中信实业银行、中邦光大银行、中原银行、广东发扬银行、深圳发扬银行、招商银行、兴业银行、上海浦东发扬银行、中邦民生银行:  为保障中邦群众银行令[2003]第3号《金融机构大额和可疑外汇资金业务陈说处分主张》(以下简称《处分主张》)的亨通实施,我局依据《处分主张》的报外报送规矩(睹附件1),创造了金融机构实践反洗钱职责需填报的四张报外(睹附件2),并对报外的目标、陈说程序和识别程序固定编码以及电子报外的传输(睹附件3至5)作出了轨则。现将相合恳求报告如下:  一、 金融机构应遵守《处分主张》轨则,自4月1日起,应用纸质报外和电子报外上报大额和可疑外汇资金业务。  二、 邦度外汇处分局依据本报告附件1至4的恳求,将《处分主张》报外创造成电子模版文献,通过外汇局内部电子讯息传送体系发至各分局。各分局正在收到电子模版文献后,应实时将本报告(含附件)以及电子模版文献转发至所辖中、外资银行(含中资银行总行)和从事外汇交易的都邑贸易银行、都邑信用社、乡下信用协作社、乡下贸易银行。  三、 金融机构应正经遵守《处分主张》及本报告的轨则,有劲填写报外,确保报外数据的质地,实时确切报送纸质报外和电子报外。处事中如遇交易题目,请与邦度外汇处分局处分查抄司联络;如遇本领题目,请与邦度外汇处分局讯息核心联络。 联络电话:  4、《金融机构大额和可疑外汇资金业务陈说处分主张》陈说程序或识别程序固定编码  金融机构及其分支机构以及外汇局省、自治区、直辖市分局和地址地有一级法人金融机构的地、市、县支局是报送主体。  金融机构设正在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构为主陈说机构,省会、自治区首府、直辖市没有一级分支机构的,由金融机构总部指定主陈说机构。  设正在地、市、县地址地的一级法人金融机构向地址地分局实践陈说职责,由地址地分局汇总后同一上报至省、自治区、直辖市分局。  金融机构各分支机构应于每月初5个处事日内汇总上月大额和可疑外汇资金业务境况,逐级上报至主陈说机构。同时报送外汇局本地分支局。  各主陈说机构应于每月15日前汇总各省、自治区、直辖市内上月大额和可疑外汇资金业务境况,报地址地的邦度外汇处分局省、自治区、直辖市分局,同时报各金融机构总部。  各金融机构总部应于每月5日前将本身产生的上月大额和可疑外汇资金业务境况报外汇局本地分支局,同时将上月全辖大额和可疑外汇资金业务汇总境况于每月20日前报邦度外汇处分局。  金融机构对大额和可疑外汇资金业务实行审核、判辨,呈现涉嫌违警的,应于呈现之日起3个处事日内报本地公安部分并报送外汇局分支局。  邦度外汇处分局省、自治区、直辖市分局将金融机构上报的大额和可疑外汇资金业务汇总境况于每月20日前陈说邦度外汇处分局总局;对涉嫌违警的外汇资金业务该当实时移送本地公安部分,并上报总局。  金融机构对《处分主张》第八条、第九条和第十条轨则的大额和可疑外汇资金业务动作须按月以纸造文献、电子文献式样分歧填报外一、外二、外三。  金融机构对《处分主张》第十二条和第十三条轨则的外汇资金业务动作实行核查,呈现涉嫌洗钱的,应实时以纸造文献填写外四并附干系附件上报。  “汇总填报单元”、“填报单元”填写各从事外汇交易的金融机构及其分支机构(以下简称金融机构)的名称全称(按印鉴填写),汇总填报单元是指汇总其所辖分支机构数据讯息直接向外汇局陈说的金融机构。“填报单元编码”遵守邦际出入统计申报中金融机构标识码(12位)填写。没有金融机构标识码的金融机构将数据报送上司支行填报。金融机构汇总填报大额和可疑外汇资金业务的最下层单元为地、市、县支行。  企业是指中华群众共和邦境内的企事迹单元(含外商投资企业)、邦度罗网、社会整体、部队等境内机构,驻华机构,正在中邦境内离岸账户产生汇兑、外汇出入或与中邦境内正在岸账户产生汇兑、外汇出入的境外机构。  遵守企业正在其地址邦的工商等处分部分注册、备案的全称,或其他包括有其确切、完好、典范名称的有用阐明或主管部分的批文、阐明上所载名称填写。境外机构须同时填写典范的中、英文全称,格局为:“中文名称(英文名称)”。  遵守邦度质地监视查验检疫总局全邦结构机构代码处分核心宣告的九位结构机构代码(邦标码)填写,英文字母须大写,删除个中的短线;X”的结构机构代码填写为“25186820X”。  格局为“yyyy/mm/dd”,“yyyy”为年份,“mm”为月份,“dd”为日期,若月份或日期不够两位的,正在该月份或日期前加0,如2003年1月1日,须填写为“2003/01/01”。  对应《处分主张》的大格外汇资金业务陈说程序、可疑外汇资金业务的陈说程序和识别程序共60项,分歧轨则了四位固定编码(睹附件4),金融机构依据实质业务实质遵守固定编码填写。  “业务币种”按邦度程序填写该币种代码(英文缩写,三位大写字母),业务额分歧遵守原币和折合美元的金额填入相应的外格中。折算率采用填报时当月的折算率。  外汇资金跨境滚动的,遵守邦度程序,填写对方地址邦度或区域代码(英文缩写,三位大写字母);资金正在境内业务的,只需填写格外经济区代码, 格外经济区代码如下:寻常交易区(Z00)、保税区(Z01)、加工区(Z02)、钻石业务所(Z03)。  有银行卡的,填写银行卡号;有外币储存账号的,填写外币储存账户号;银行卡和外币储存账号都有的,同时填写,银行卡号写正在外币储存账号前,银行卡号和外币储存账号之间用竖线符“|”隔绝。  掌握人指填报单元反洗钱等干系部分的掌握职员;经办人指填报本外职员;联络电话指经办人的电话。  外一至外四中“填报单元(公章)”指填报单元反洗钱或干系交易部分的公章。外四中“移交单元(公章)”和“接受单元(公章)”指移交单元和接受单元反洗钱或干系交易部分的公章。  法定代外人工正在工商等处分部分备案、注册的法定代外人全称,所正在为企业工商等处分部分备案、注册的所正在。  外四中“联络人”填写可疑境况涉及的单元中相合职员姓名全称,或可疑境况涉及的局部的姓名全称,联络电话填写相合单元职员或局部的电话。  “移交人”填写外汇处分部分或金融机构向公安部分移交干系原料的职员姓名全称;“接受人”填写公安部分接受外汇处分部分或金融机构移交的干系原料的职员姓名全称。“联络电话”填写“移交人”和“接受人”的电话。  每张外对“陈说程序或识别程序编码”实行笔数汇总;同时对“业务额(折合美元)”实行金额汇总。  《金融机构大额和可疑外汇资金业务陈说处分主张》陈说程序和识别程序固定编码  依据《处分主张》对电子报外的报送恳求,特对电子报外的传送渠道和文献名格局实行以下典范。  贸易银行各分支机构的电子报外须逐级上报至其主陈说机构后,由主陈说机构同一向地址地的外汇局分局报送,同时报各贸易银行总行,并由贸易银行总行报邦度外汇处分局。正在北京辖区内的贸易银行总行,须将电子报外向邦度外汇处分局北京外汇处分部报送,并由北京处分部报送到邦度外汇处分局;不正在北京辖区内的贸易银行总行,须将电子报外向地址地的外汇局分局报送,并由干系分局报送到邦度外汇处分局。  创议贸易银行采用TXPT V310(通讯平台V310版本软件)向外汇局报送电子报外,TXPT针对本使用的修设步骤如下:  本使用的使用类型(apptype)定为“FQ10”,使用子类(sub_apptype)定为“00”,文献掀开形式(mode)采用二进造形式(1)。  贸易银行可将邦际出入统计监测体系的发送修设文献拷贝出一个新文献,将新文献中的使用类型和使用子类实行相应调剂,并将“远端道途”指定为“/fxq/”,即形本钱使用的发送修设文献,并用于干系电子报外的发送。  外汇局分局应用防火墙DMZ区中的文献任职器实行文献接受,接受目次指定为/fxq,目次权限为sybase。为此,分局须正在文献任职器上减少相应权限的目次,并正在“/txpt/config/svcfile.sys”文献中减少一行,实质为“FQ1000###sybase”。外汇局分局交易职员可通过TXPT将贸易银行传到文献任职器上的文献接受到PC机中实行治理。PC上的TXPT接受修设文献中的“使用类型”、“使用子类”和文献掀开形式须实行同样的调剂。  外汇局体系内部的电子讯息调换应采用外汇局内部电子讯息传送体系。邦度外汇处分局特意为接受本使用的电子报外设定了一个专用电子邮箱,分局可将电子报外发送到上述邮箱中。  本使用电子报外的文献名由24位构成,个中1至6位为区域代码,7至10位为银行代码,11至12位为银行依次码,13至18位为“年年月月日日”格局的日期代码,19至20位为外单码,21至24位为同类外单的依次号。  个中,1至6位的区域代码和7至10位的银行代码均采用邦际出入统计监测体系平分派的代码。  03可疑外汇资金业务月报外; 其它代码由外汇局分支局自行确定。  网站处分:商务部电子商务和讯息化司本领援救:中邦邦际电子商务核心本领援救电线网站任职电线

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