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FXShell:香港证监会谴责并罚香港福汇400万港元

2021-10-21 12:39外汇平台 人已围观

简介因福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)正在举办外汇营业时推行来往指示的手腕违反囚系原则,故对其作出指摘及处以罚款400万港元。 证监会的考察出现,由...

因福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)正在举办外汇营业时推行来往指示的手腕违反囚系原则,故对其作出指摘及处以罚款400万港元。  证监会的考察出现,由2006年12月至2010年12月时候,香港福汇及其相干公司正在收到客户的外汇来往指示与推行该等来往之间显示的有利代价改动所带来的合共1,452,926.69美元的利润保存,而晦气的代价改动则转嫁客户。  证监会以为,香港福汇没有公道地对于客户,以及没有按《操守规则》的原则,以所能赢得的最佳条件替客户推行来往指示及以维持客户最佳好处的立场行事。  香港福汇亦向客户作出不确实的陈述,呈现他们的来往指示会以所能赢得的最佳代价推行,但实践上他们却无法受惠于因相闭来往的有利代价改动所带来的得益。  证监会进一步出现,香港福汇没有设立恰当的内部策略及监控设施,以确保其推行来往指示的手腕能有用地依照扫数合用于持牌法团的囚系原则。  • 志愿许诺向受影响的客户奉璧全数金钱,金额为1,452,926.69美元;  • 具有权已易手,其100%的股份自2015年9月起由日本的Rakuten Securities, Inc.持有,而上述缺失源于香港福汇现已被撤换的前任打点层;  因商号推行来往指示的手腕而未能从来往中的代价改观而赚钱的香港福汇客户,所涉及的金钱将会正在30天内存入他们的帐户。香港福汇将会联络已不再持有帐户的客户,知照他们该帐户已为此短暂重开。■返回搜狐,查看更众

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